Приложение А
(справочное)
ПРИМЕРЫ НЕСООТВЕТСТВИЙ В СИСТЕМЕ УПРАВЛЕНИЯ ОХРАНОЙ ТРУДА
Примеры несоответствий в системе управления охраной труда приведены в таблице А.1.
Таблица А.1
| Номер раздела ГОСТ 12.0.230 (номер элемента системы) <1> | Наименование элемента системы | Примеры несоответствий |
| 4 (Введение) | - | Организация не выполняет законодательное требование (привести конкретную обязанность, предусмотренную национальным законодательством) и не демонстрирует стремление это сделать. Руководители организации не выделяют достаточных человеческих ресурсов для распределения соответствующей ответственности. Принятые в организации процедуры планирования (или внедрения, или проверки, или действия для улучшения) не содержат необходимых элементов по управлению охраной труда, предусмотренных ГОСТ 12.0.230 |
| 4.1 | Политика в области охраны труда | Одно из структурных подразделений (или один из подрядчиков) не были осведомлены о Политике в области охраны труда. Политика в области охраны труда не пересматривалась с момента ее принятия, в процедурах по установлению Политики не предусмотрены вопросы ее анализа и пересмотра. Политика не содержит обязательные требования к ней, указанные в ГОСТ 12.0.230 (пункты 4.1.1 или 4.1.2) |
| 4.2 | Участие работников и их представителей | Работники и их представители по вопросам охраны труда не были проконсультированы или информированы об изменениях в организации работы на участке производства работ "А". Работники и их представители по вопросам охраны труда на объекте "А" не были информированы или проинструктированы относительно действий по предупреждению пожаров. Отсутствуют доказательства того, что проведены инструктажи (или подготовка) персонала по вопросам внедрения системы управления охраной труда |
| 4.3 | Обязанности и ответственность | Вопросы распределения обязанностей, ответственности и полномочий, относящиеся к управлению охраной труда, не определены для ключевой в аспекте управления охраной труда должности (уточнить должность, например начальник цеха) |
| 4.4 | Компетентность и подготовка | Учебные программы по охране труда не составлены. Отсутствует описание необходимой компетентности персонала, задействованного при выполнении работ повышенной опасности (уточнить конкретные участки и виды работ). Подготовка, предусмотренная в программе (указать даты и темы) не осуществлена, не приведены причины и обоснования этого или не указан перенос сроков. Работники подрядной организации, задействованные в осуществлении погрузочно-разгрузочных работ, не были обучены правилам безопасного обращения с тяжелыми грузами |
| 4.5 | Документация системы управления охраной труда | Не осуществляется документирование (ведение записей) о вредных и/или опасных факторах на рабочем месте (уточнить на каком рабочем месте). Правила безопасного ведения работ на высоте документально не отражено в рамках системы управления охраны труда (указать рабочие места, подверженные опасностям). Работники не имеют доступа к записям, связанным с мерами по обеспечению безопасности и охране труда. Документация не анализировалась на предмет адекватности (периодически не пересматривалась) с момента ее введения в действие (указать с какого времени) |
| 4.6 | Передача и обмен информацией | Не определены процедуры и не назначены лица, ответственные за передачу внутренних и внешних сообщений и информации |
| 4.7 | Исходный анализ | Организация не определилась с применимыми к ней (распространяющимися на нее) законодательными и нормативными правовыми требованиями (в области охраны труда). Риски адекватным образом не оценены |
| 4.8 | Планирование, разработка и применение системы управления охраной труда | Программа по предотвращению или предупреждению рисков содержит мероприятия, но не определяет критерии эффективности или сроки исполнения. Цели по охране труда (привести их формулировку) не подкреплены соответствующими разделами в планирующих документах системы управления охраной труда |
| 4.9 | Цели по охране труда | Организация не определила или не объявила о своих целях по охране труда. Не проводилась периодическая оценка (переоценка) целей по охране труда в соответствии с графиком, утвержденным в организации |
| 4.10 4.10.1 4.10.2 4.10.3 4.10.4 4.10.5 | Предотвращение опасностей Предупредительные и регулирующие меры Управление изменениями Предупреждение аварийных ситуаций, готовность к ним и реагирование Снабжение Подрядные работы | Опасности не идентифицированы, риски не оценены. Принцип приоритетности мер по управлению рисками и осуществления профилактических мероприятий не был соблюден (применение средств индивидуальной защиты для работников без сокращения времени воздействия источников опасности, хотя последнее возможно). Процедура идентификации опасностей и оценки рисков не была осуществлена до введения изменений, которые меняют условия труда (например, реализация новой технологии, нового проекта и т.п.). Проект "А" реализован без необходимых согласований с государственными органами, хотя это является законодательным требованием. Последствия аварийных ситуаций не были проанализированы или это было сделано недостаточно полно. Не разработаны процедуры, обеспечивающие подготовленность персонала к действиям в аварийных ситуациях. Не были проведены практические занятия (тренировки) по действиям в аварийных ситуациях Опасности, относящиеся к работам, проводимым порядными организациями, или относящиеся к приобретаемому оборудованию не идентифицируются, а риски не оцениваются или не управляются |
| 4.11 | Мониторинг исполнения и оценка результативности | Не определены или не введены в действие процедуры осуществления мониторинга и наблюдений (например, не предусмотрено осуществление производственного контроля). Процедуры мониторинга исполнения и оценки результативности, принятые в организации, не позволяют сделать выводы относительно эффективности системы управления охраной труда |
| 4.12 | Расследование связанных с работой травм, ухудшений здоровья, болезней и инцидентов и их воздействие на деятельность по обеспечению безопасности и охраны здоровья | Несчастные случаи или иные факты нанесения вреда здоровью работников не сопровождались анализом первопричин, приведших к этому. Результаты анализов причин несчастных случаев не использованы на практике. Лица, проводящие расследование, не были должным образом подготовлены |
| 4.13 | Проверка | Отсутствуют процедуры проведения проверки. Организация не провела проверку. В объем проверок не включаются работники подрядных организаций или деятельность "А", осуществляемая подрядными организациями, не проверяется. Несмотря на то, что оценка рисков не проводилась, в отчетах по проверкам это не отмечено. Отчеты по проверкам не содержат выводы об эффективности системы управления охраной труда. Заключения по проверке неполные (например, не содержат результаты проверки во вновь введенном цехе "Б") |
| 4.14 | Анализ эффективности системы управления охраной труда руководством | Отсутствуют процедуры проведения анализа эффективности системы управления охраной труда руководством. Отсутствует какой-либо документ, отражающий результаты анализа эффективности системы управления охраной труда руководством. Заключения по результатам анализа эффективности системы управления охраной труда не доведены до сведения комитета (комиссии) по охране труда, до работников и их представителей |
| 4.15 | Предупреждающие и корректирующие действия | Отсутствуют процедуры реализации предупреждающих и корректирующих действий. Отсутствуют какие-либо доказательства по осуществлению предупреждающих или корректирующих действий |
| 4.16 | Непрерывное совершенствование | Организация не продемонстрировала какие-либо улучшения в соответствующих элементах (группах требований) системы управления охраной труда или в системе управления охраной труда в целом |
<1> Разделы 1 - 3 ГОСТ 12.0.230-2007 не используются при проведении оценки соответствия, поскольку устанавливают только область применения, термины и определения и национальные основы систем управления охраной труда.
_____________
